試水賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)

近日，科技部等九部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》一經(jīng)發(fā)布即刷爆朋友圈。“作為一項(xiàng)科技體制改革的重要方案，《實(shí)施方案》的發(fā)布可謂‘三年懷胎，一朝分娩’，在科技成果轉(zhuǎn)化圈子里經(jīng)過‘千呼萬喚’，終于落地實(shí)施。”上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院副研究員、資深律師劉群彥對記者表示。

根據(jù)《實(shí)施方案》，將分領(lǐng)域選擇40家高校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機(jī)制和模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)期為3年。

機(jī)制探索促轉(zhuǎn)化

“從科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)角度來說，由于知識產(chǎn)權(quán)類科技成果的無形資產(chǎn)屬性，作為國有高校、科研院所科研人員產(chǎn)生的科技成果，在轉(zhuǎn)化過程中不可避免地會遇到財(cái)務(wù)記賬、稅收政策等一系列國資管理問題，復(fù)雜的流程影響了成果轉(zhuǎn)化的時(shí)效。從人力資源管理的角度來看，產(chǎn)生科技成果的人力資源屬性決定了其來源主要基于科研人員勞動資源。”劉群彥介紹說。

事實(shí)上，早在2018年7月，國務(wù)院出臺的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中，試點(diǎn)“賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)”作為提升科研績效的一種措施被正式提出。但如何試點(diǎn)、試點(diǎn)的范圍、試點(diǎn)的內(nèi)容等問題并未得到有效解決。

不少業(yè)界人士表示，在此期間，一些科研人員開始試行自行利用職務(wù)科技成果開辦企業(yè)，短短兩年間已有數(shù)家企業(yè)成長為行業(yè)內(nèi)的“獨(dú)角獸”，眼看規(guī)模做大了，“融資、上市等合規(guī)性問題”卻成了限制其發(fā)展的“鐐銬”。

在科技成果轉(zhuǎn)化工作中，一些單位成立由高校、科研院所主要負(fù)責(zé)人牽頭的成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，出臺具有可操作性的科技成果轉(zhuǎn)化管理制度。比如，上海交通大學(xué)形成完成人實(shí)施成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“五步轉(zhuǎn)移法”和作價(jià)投資項(xiàng)目“授權(quán)投資+產(chǎn)權(quán)分割”新機(jī)制；四川大學(xué)大膽探索職務(wù)科技成果所有權(quán)確權(quán)改革，建立“科學(xué)確權(quán)，早期分割，權(quán)益共享，責(zé)任共擔(dān)”的確權(quán)模式，成果完成人可與學(xué)校共同作為成果所有權(quán)人。

而此次賦予科研人員科技成果所有權(quán)在業(yè)界大多數(shù)人眼中，是一次實(shí)現(xiàn)“耕者有其田的根本性改革”。

賦權(quán)政策引熱議

據(jù)悉，試點(diǎn)主要任務(wù)包括：賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)、賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)、落實(shí)以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式、強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)、加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理、建立盡職免責(zé)機(jī)制及充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用。

根據(jù)《實(shí)施方案》，在所有權(quán)方面，試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際，將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），試點(diǎn)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人。在使用權(quán)方面，試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。

《實(shí)施方案》要求，試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配。要充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。

中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員肖尤丹在接受記者采訪時(shí)表示，文件部分明確了探索科技成果所有權(quán)改革之后長期困擾試點(diǎn)實(shí)踐的三個(gè)問題。

一是誰來賦權(quán)，賦權(quán)給誰。文件明確是由國有科研院所和高校向完成人或團(tuán)隊(duì)賦權(quán)，而不是國家或者行政機(jī)關(guān)直接授權(quán)給科技人員。賦權(quán)的本質(zhì)是，賦予國有單位向完成人或團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓處置科技成果的管理自主權(quán)。

二是怎么實(shí)施賦權(quán)。文件明確賦權(quán)試點(diǎn)的路徑是：首先由單位取得職務(wù)科技成果所有權(quán)，然后再在符合一定條件的情況下，由單位賦予完成人或團(tuán)隊(duì)共同所有權(quán)人身份。有了這種共同所有權(quán)人身份，就使得完成人具有了參與單位轉(zhuǎn)化決策和轉(zhuǎn)化收益分配的法律資格。本質(zhì)上，單位賦予完成人權(quán)利，是自主行使成果所有權(quán)的一種形式結(jié)果，而不是由國家直接將權(quán)利確認(rèn)給完成人。因此，賦權(quán)只是手段，完成人參與轉(zhuǎn)化決策和收益分配才是目的。

三是賦的是什么權(quán)。文件明確所謂的科技成果所有權(quán)是專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等的所有權(quán)。長期使用權(quán)是10年以上完成人自行或與他人共同轉(zhuǎn)化專利權(quán)等成果的權(quán)利。

“改革開放以來，科研人員對于科技成果的所有權(quán)和長期使用權(quán)，如同改革開放之初的土地改革一樣，是科研體制改革的根本和核心。因此，《實(shí)施方案》的發(fā)布是真正‘重磅’改革。”劉群彥表示，《實(shí)施方案》將有利于完善和修改《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列法律法規(guī)，試點(diǎn)方案既強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和評估監(jiān)測，又提出要加強(qiáng)推廣應(yīng)用，體現(xiàn)出國家對于科技體制改革的審慎態(tài)度。

肖尤丹坦言，在文件實(shí)施中，仍然需要厘清科技成果所有權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，所有權(quán)歸單位與國家（行政部門）對成果的行政管理之間的關(guān)系，高校、科研院所在賦權(quán)改革中與行政機(jī)關(guān)監(jiān)管的關(guān)系等三對關(guān)系。