“激勵相容”促創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化——以國家電網(wǎng)浙江省電力公司為例

國網(wǎng)系統(tǒng)中存在各類職工技術(shù)創(chuàng)新項目， 包括 ：科技進步項目、群眾性科技創(chuàng)新項目、職工合理化建議、“追求卓越”工作項目、創(chuàng)新創(chuàng)意大賽等。浙江公司系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需求的申報工作由職工技術(shù)創(chuàng)新成果的持有單位（省公司及各單位）負責申報。需求申報指的是 ：成果持有單位向公司工會申報需轉(zhuǎn)化應用的成果，由工會分類匯總后交公司科技信通部組織評估篩選。除涉密成果外，省公司及各單位中具備轉(zhuǎn)化應用條件的成果都需要申報，且上報前需要根據(jù)辦法中規(guī)定，明確成果的歸屬權(quán)，不存在知識產(chǎn)權(quán)爭議問題。在成果所有權(quán)歸屬的問題中，值得注意的是：承擔國家、地方和公司科技進步項目或群眾性科技創(chuàng)新項目完成的成果，需依據(jù)項目合同中的有關規(guī)定確定成果所有權(quán)。

由公司科技信通部組織相關專業(yè)職能部門、電科院、有關專家對申報成果的權(quán)屬、安全性、經(jīng)濟性、技術(shù)性、應用需求、應用范圍等進行評估，并篩選出可轉(zhuǎn)化應用的成果，向省公司負責轉(zhuǎn)化應用管理的領導小組辦公室提出轉(zhuǎn)化應用成果建議目錄及評估報告 ；由公司財務資產(chǎn)部組織經(jīng)研院依據(jù)評估報告確定最低轉(zhuǎn)讓限價。
       為了實現(xiàn)合理評估成果的權(quán)屬、安全性、經(jīng)濟性、技術(shù)性、應用需求、應用范圍，浙江公司在篩選評估環(huán)節(jié)設計了 5 個維度的評估：① 在權(quán)屬方面，確認成果主創(chuàng)人、創(chuàng)造團隊成員、成果所有人單位以及申報單位；②在安全性方面，確認成果的保密級別，包括無秘密、秘密、機密、絕密，對項目是否涉及國網(wǎng)核心技術(shù)不可外泄進行嚴格把關；③在經(jīng)濟性方面，對項目的社會效益和經(jīng)濟效益進行分析，預估轉(zhuǎn)化交易價格；④在技術(shù)方面，通過研究國內(nèi)外同類產(chǎn)品或?qū)＠闆r， 以及比對提交申請的創(chuàng)新成果的主要創(chuàng)新點，包括軟件和專利等技術(shù)情況，評估成果的技術(shù)價值；⑤在應用需求和應用范圍方面，分析成果可轉(zhuǎn)化的細分市場情況以及已推廣應用的市場及范圍，研究市場規(guī)模，推算市場需求。經(jīng)過以上多輪、多維度的專家評估，公司科技信通部篩選出可轉(zhuǎn)化應用的成果，并將轉(zhuǎn)化應用成果建議目錄及評估報告提交公司工會審核。

2017 年第一次職工成果轉(zhuǎn)化實踐中，60 項申報成果中的 24 項因創(chuàng)新價值高、推廣前景好、轉(zhuǎn)化成熟度高而通過評估篩選。2018 年第二次職工成果轉(zhuǎn)化實踐中，申報的 61項成果中，共有 21 項通過評估篩選。

上報的轉(zhuǎn)化應用成果建議目錄及評估報告經(jīng)領導小組辦公室審核后，正式發(fā)布可進行轉(zhuǎn)化的成果。

推介對接環(huán)節(jié)是組織成果創(chuàng)造方、轉(zhuǎn)化方、應用方進行三方的成果推介和商務洽談。成果轉(zhuǎn)化各方以談判或競拍方式，達成轉(zhuǎn)化意向， 并明確權(quán)益歸屬、轉(zhuǎn)化價格、折股數(shù)量或者出資比例、應用條件等關鍵事項。

創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化方式包括自行實施產(chǎn)業(yè)化、一次性轉(zhuǎn)讓、共同實施轉(zhuǎn)化三種所有權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。自行實施產(chǎn)業(yè)化為科技成果持有人自行轉(zhuǎn)化，即高等院校、科研院所或企業(yè)等主體將其研發(fā)的科技成果應用于本單位的生產(chǎn)活動，此方式的特點是沒有中間環(huán)節(jié)，降低了成果轉(zhuǎn)化的交易成本，適合類似國網(wǎng)電力公司研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的主體。一次性轉(zhuǎn)讓屬于轉(zhuǎn)移式轉(zhuǎn)化，即科技成果持有人通過許可、轉(zhuǎn)讓的方式將科技成果的使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移給技術(shù)需求方。共同實施轉(zhuǎn)化為合作轉(zhuǎn)化方式，此方式有利于產(chǎn)、學、研單位以技術(shù)為紐帶形成利益共享、風險共擔的合作機制。

授權(quán)許可轉(zhuǎn)讓和共同實施轉(zhuǎn)化的，由創(chuàng)造方和轉(zhuǎn)化方按收益進行分成，且創(chuàng)造方分成比例均高于50%。以國網(wǎng)浙江省電力公司寧波供電公司的“光纖芯交換機器人系統(tǒng)”成果為例，該項目累計申請專利24 項，獲得美國、歐洲和澳大利亞的海外專利授權(quán)，授權(quán)委托集體企業(yè)開展成果產(chǎn)業(yè)化運作，在多省市、多行業(yè)取得大范圍銷售，收益按年度銷售額階梯式分配，年度銷售額已達 1200 余萬元。

成果的轉(zhuǎn)化交易，涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移、所有權(quán)出讓，合理的價格是關鍵。公司通過兩個步驟，確定職工技術(shù)創(chuàng)新成果的最低交易價格。第一步，是聘請第三方資產(chǎn)評估公司， 根據(jù)相關法律法規(guī)和資產(chǎn)評估準則， 用市場化手段，出具包括成果分析、市場價值判斷和最低限價結(jié)論的評估報告。第二步，是在最低轉(zhuǎn)讓限價基礎上， 通過專場洽談對接會， 達成意向轉(zhuǎn)讓價格。

在意向轉(zhuǎn)讓價格的基礎上，公司舉辦職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應用交易會，通過專業(yè)拍賣師主持公開競價，確定最終交易價格，并通過“中國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場”對交易結(jié)果在技術(shù)交易市場進行公示。

2018 年，在國網(wǎng)浙江電力舉辦的第二次職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化交易會上，33 家企業(yè)參與競拍，19 項成果全部競價交易成功，實現(xiàn)與外部企業(yè)的簽約轉(zhuǎn)化，成交額達 329 萬元，溢價率 39.8%。以本次交易會“變壓器‘三零’補油裝置”項目為例， 該創(chuàng)新成果通過交易會拍賣成交后，與外部企業(yè)簽訂成果轉(zhuǎn)化合同，許可授權(quán)給轉(zhuǎn)化方一年的產(chǎn)權(quán)，第二年將根據(jù)銷售收入情況，由創(chuàng)造方和轉(zhuǎn)化方按收益分成，創(chuàng)造方的分成比例達 20%，其中有相當一部分獎勵給主創(chuàng)人員，極大調(diào)動了職工創(chuàng)新的積極性。

復盤評估的主要目的是通過復診創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化流程，識別“激勵不相容”的經(jīng)濟行為并加以規(guī)避。通過對已轉(zhuǎn)化交易成果進行成本收益分析，發(fā)現(xiàn)可能存在以下四類“激勵不相容”的經(jīng)濟行為。一是技術(shù)低價轉(zhuǎn)讓嫌疑，造成國有資產(chǎn)流失。二是技術(shù)高價轉(zhuǎn)讓嫌疑，使成果轉(zhuǎn)化成為利益交換的渠道。三是激勵不足，導致職工成果轉(zhuǎn)化激情受挫。按照成果轉(zhuǎn)化激勵分紅制度，要求成果轉(zhuǎn)化收入需扣除研發(fā)成本。然而， 有些成果研發(fā)成本可能過高， 雖有轉(zhuǎn)化收入，但凈收益為負。以這樣計算的凈收益作為唯一的分紅標準，則凈收益為負的團隊將無法參與分紅，由此會影響職工的創(chuàng)新熱情。四是激勵偏差 ：實行激勵分紅后，職工可能會偏向于只做能取得直接轉(zhuǎn)化收益的技術(shù)創(chuàng)新，而忽略了涉密類、流程類、管理類等難以獲得轉(zhuǎn)化收益的創(chuàng)新，甚至導致消極對待部分創(chuàng)新項目，從而影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

為形成健康有效的創(chuàng)新閉環(huán)， 筆者提出建立“激勵相容的職工創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制”，以解決上述四類問題。

首先，采用兩階段成果評估法：就是在評估篩選的基礎上，增加“復盤評估”環(huán)節(jié)，對已轉(zhuǎn)化交易成果的技術(shù)創(chuàng)新水平進行盲評，使成果創(chuàng)造團隊無法確定轉(zhuǎn)化后能否進入激勵分紅環(huán)節(jié)， 這種“ 不確定性” 預期使濫竽充數(shù)的成果能知難而退、自我收斂，從而解決低價轉(zhuǎn)讓、高價利益交換兩個問題。

其次，引入創(chuàng)新風險調(diào)整系數(shù)對凈收益為負的項目進行調(diào)節(jié)。創(chuàng)新項目就像風險投資，存在不確定性，天然存在轉(zhuǎn)化后凈收益為負的風險。很多科技成果沒有實現(xiàn)轉(zhuǎn)化， 可也沒有要求受到扣除成本的懲罰。對于轉(zhuǎn)化凈收益為負的成果而言， 雖然凈收益為負，卻實現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)化，補償了一定的投入成本，相對于根本未進行轉(zhuǎn)化的成果，應該得到一定獎勵?；诖耍雱?chuàng)新風險系數(shù)，采用凈收益為負成果的平均收成，核算需扣除的成本。創(chuàng)新風險調(diào)整系數(shù)等于凈收益為負的項目的總收益除以凈收益為負的項目的總成本。根據(jù)《國家電網(wǎng)公司科技型企業(yè)分紅激勵機制建設總體方案》對研發(fā)項目成本核算的原則， 確定分紅激勵總額不超過凈收入的50%。由此確定的轉(zhuǎn)化成果激勵分紅總額計算公式為 ：轉(zhuǎn)化成果激勵分紅總額 =（成果轉(zhuǎn)化收益 – 項目成本 × 創(chuàng)新風險調(diào)整系數(shù)）×50%。

最后，為糾正激勵偏差，可用分紅后的剩余收益建立創(chuàng)新基金， 對于涉密類、流程類、管理類等難以轉(zhuǎn)化但又值得嘉獎的成果，通過 “創(chuàng)新大賽 + 創(chuàng)新輔導”的過程篩選出創(chuàng)新“隱形冠軍”，讓其享受基金獎勵政策。

根據(jù)上述轉(zhuǎn)化成果激勵分紅總額計算與分紅辦法，浙江公司已經(jīng)完成了對第一次職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的激勵分紅。經(jīng)統(tǒng)計，2017－2018 年，浙江公司下屬 19 家單位的96 支職工創(chuàng)客團隊，共申請了 121 項具備轉(zhuǎn)化應用條件的成果。2017 年一次性轉(zhuǎn)讓 12 項成果， 轉(zhuǎn)化收入共計 182.6 萬元。2018 年，19 項成果全部通過浙江知識產(chǎn)權(quán)交易中心公開拍賣，總交易金額 329 萬元， 溢價率達到 39.8%。2017 年取得轉(zhuǎn)化收入的成果用于分紅激勵的額度共計 57.32 萬元。經(jīng)過分紅激勵，職工創(chuàng)新的激勵閉環(huán)得以構(gòu)建成功， 職工創(chuàng)新氛圍大為提升。