山東省人民政府辦公廳關于完善科技成果評價機制的實施意見

魯政辦字〔2022〕99號

各市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構，各大企業，各高等院校：

為深入貫徹《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）精神，健全完善科技成果評價體系，樹立以創新質量、績效、貢獻為核心的科技評價導向，推動科技成果高質量供給和轉化應用，經省政府同意，結合山東省實際，提出如下實施意見。

一、堅持正確的科技成果評價導向

（一）全面準確評價科技成果的多元價值。根據科技成果不同類型和評價目的，有針對性地評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化“五元”價值，解決指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題。探索建立“五元”價值評價的工具和模型，制定通用的評價標準、流程，在電子信息、醫學、現代農業等領域制定符合科學規律和行業特色的評價指標體系。（省科技廳牽頭）

（二）破解成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題。深入開展“四唯”清理專項行動，在科研項目績效評價、科技獎勵、人才計劃評審和職稱評聘中突出代表性成果評價，在高等院校、科研機構、公立醫院、國有企業績效考核（評價）等活動中突出創新能力評價考核，全面糾正單純重數量指標、輕質量貢獻等不良傾向。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻的高質量成果，提高其考核評價權重。鼓勵制定作者貢獻清單，實行責任制署名，科學確定個人、團隊和單位在成果產出中的貢獻。（省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳牽頭，省委組織部、省科協、省衛生健康委、省國資委配合）

二、構建政府、社會組織、企業、投融資機構等主體參與的多元評價體系

（三）深化財政科技項目成果評價改革。深入推進科技計劃項目管理改革，建立標準化績效評價體系，提高科技成果評價權重。對財政支持的科技重大專項項目，將科技成果評價納入綜合績效評價。完善重大科技成果技術成熟度評價標準，開展技術成熟度評價，探索開展技術盡調。發揮科技成果評價報告增信作用，將科技成果評價報告作為省級科技計劃項目立項、過程管理以及績效評價的重要依據。健全重大科技計劃項目知識產權管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質量專利轉化應用績效的評價權重。（省科技廳牽頭，省財政廳、省市場監管局配合）

（四）大力推進市場化評價。制定加強技術交易市場建設政策措施，發揮濟青煙國家科技成果轉移轉化示范區帶動作用，支持山東省技術成果交易中心等與北京、上海等技術交易機構深度合作，建設高水平區域性技術交易市場，完善協議定價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化市場交易定價辦法，大力推廣“評估—擔?！J款—投資—交易”模式。依托山東省科技成果轉化服務平臺等載體，建立完善省級技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。加強技術轉移服務體系建設，完善技術轉移服務機構備案管理辦法，促進專業化、市場化、規范化發展。完善技術經紀人隊伍建設措施，制定評價人員認定服務指引，暢通職稱評審渠道，依托技術轉移人才培養基地建立以技術經紀人為主體的評價人員培養機制，鼓勵技術轉移機構和技術經紀人全程參與發明披露、評估、對接談判等工作。（省科技廳牽頭）

（五）引導第三方評價機構健康發展。發揮行業協會、學會、研究會和專業化評價機構等作用，組建科技成果評價聯盟，共同制定行業標準指南，推動評價誠信體系和制度建設。制定科技成果評價規范地方標準，支持第三方專業機構貫標。鼓勵評價機構專業化發展，在細分技術領域內培養熟悉行業特征、了解產業發展的專業評價機構。搭建省級科技成果評價信息服務平臺，引導中介服務行業規范有序發展。（省科技廳牽頭，省科協配合）

（六）鼓勵金融投資機構參與評價。建立完善科技成果評價與金融機構、投資公司聯動機制，引導金融投資機構從成果研發投入、技術成熟度、技術創新水平、預期效益和潛在風險等方面，對成果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，提早介入研發活動。鼓勵引導金融投資機構建立以知識產權、人力資本為核心的科創企業評價體系，開發信用評價模型和科技信貸、知識產權質押等產品和服務。依托創新創業共同體建立科技金融增信平臺，加大成果轉化支持。支持濟南市開展科創金融改革試驗，加快設立科技支行或科技專營機構，探索外部投貸聯動等模式，搭建“科技創業者港灣”，為企業提供“金融+孵化+產業+輔導”一站式綜合服務。（省科技廳牽頭，省市場監管局、省地方金融監管局、人民銀行濟南分行配合）

三、完善科技成果分類評價機制

（七）科學實施分類評價。發布科技成果分類評價工作指引，按照基礎研究、應用研究、技術開發與產業化等不同成果類型，規范科技成果評價主體、內容、方法和形式，形成符合科技規律的多元化分類評價機制。基礎研究類突出原創導向，以同行評議為主，探索引入國際“小同行”評價，全面推行代表作評價。應用研究類以行業用戶和社會評價為主，重點評價成果的創新性、成熟度、可靠性、應用場景等。技術開發和產業化類以最終用戶、市場和第三方評價為主，重點評價成果市場價值、產學研合作成效、技術創新與集成能力、對經濟社會發展貢獻等。（省科技廳牽頭）

（八）建立全周期評價機制。開展科研項目立項前評估，重點評估產業發展需求度、技術先進性與可行性、預期成效和潛在價值等指標。選擇部分科技重大專項項目開展重大成果研發過程回溯和階段性評估，合理評價成果研發過程性貢獻，將階段性評估結果作為績效評價的重要依據。探索在科技計劃項目驗收3年后開展成果后評估，對取得重大經濟或社會效益的給予持續支持。對重大科技創新平臺和3年以上科技項目推行中長期評價，以年度進展報告加強事中監管，不以短期結論和研發成敗論英雄。（省科技廳牽頭，省財政廳配合）

（九）創新評價技術方法。加強評價理論和方法研究，利用大數據、人工智能、區塊鏈等技術手段，開發智能化評價技術工具。綜合運用概念驗證、技術預測、知識產權評估、創新創業大賽等方式，推廣標準化評價和“以賽代評”。依托山東省科技成果轉化服務平臺，建設集成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫于一體的信息服務平臺，實現與各類技術交易市場聯通。（省科技廳牽頭）

四、強化科技成果評價應用

（十）拓寬成果轉化應用場景。推動財政性資金支持形成的成果進入成果庫，規范入庫科技成果范圍、標準、流程及運用推廣等內容，定期發布成果推廣清單。完善企業、高等學校、科研院所等科研人員職務科技成果披露制度，科研人員職務科技成果經評價后在一定范圍公開，增加職務科技成果對接社會資本的機會，促進科技成果從“論文”走向“市場”。定期發布新應用場景目錄，加快建設成果轉化中試示范基地，實施重大科技成果產業化應用示范工程。建設黃河流域技術轉移中心，跨區域開展科技成果交易，促進成果優先在黃河流域轉化應用。（省教育廳、省科技廳、省衛生健康委牽頭）

（十一）體系化推進科技獎勵改革。調整優化科技獎勵制度，規范提名制度和流程，優化獎勵項目，提高獎勵質量，獎勵真正作出創造性貢獻的科學家和一線科研人員。建立省科技獎與國家、省重大科研任務銜接機制，探索定向獎勵機制。鼓勵和規范社會科技獎勵發展，培育高水平社會科技獎。修訂《山東省科學技術獎勵辦法》。（省科技廳牽頭，省人力資源社會保障廳、省司法廳配合）

（十二）優化成果評價生態。將科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價，鼓勵建立科技成果評價與轉化負面清單。健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明確國有無形資產管理的邊界和紅線，發揮網上技術交易平臺作用，優化成果轉化管理流程，探索網上成果轉化渠道。制定激勵創新、寬容失敗政策措施，開展科技成果轉化盡責擔當行動，深化科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。完善成果評價監督機制，將失信行為納入科研誠信管理信息系統。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳、省衛生健康委、省國資委配合）

各級科技行政部門牽頭做好科技成果評價工作，各有關部門、單位要強化責任意識，在本意見制定半年內完成有關制度制修訂，廣泛開展政策宣傳解讀，推動政策落實落地，營造良好創新氛圍，為科技強省建設作出積極貢獻。

山東省人民政府辦公廳

2022年9月8日