科技成果轉(zhuǎn)化過程中的法律風險防范

在轉(zhuǎn)化標的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、轉(zhuǎn)化相關(guān)合同簽訂、履行過程中均存在一定的法律風險。

1.轉(zhuǎn)化標的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風險。科技成果的產(chǎn)權(quán)可以通過兩種方式確定，一是依法定程序授權(quán)，如專利；二是依法自動獲權(quán)，如計算機軟件（著作權(quán)）、技術(shù)秘密（商業(yè)秘密）。

對于高校、科研院所等科技成果供給方來說，對擬轉(zhuǎn)化的科技成果應享有完全的處置權(quán)，沒有權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭議，否則會直接影響到后續(xù)一系列轉(zhuǎn)化行為的效力問題?？蒲腥藛T取得的科技成果并非必然屬于職務(wù)發(fā)明，需要滿足職務(wù)發(fā)明的法定要件。

此外，最高人民法院在(2020)最高法知民終1848 號一案判決書中，還提到“在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬爭議的確定中，應當在保護單位利益與發(fā)明人利益之間取得合乎立法本意的平衡，既不使單位失去其投入生產(chǎn)要素資源所期待獲得的智力成果，也避免使發(fā)明人處于弱勢而使單位僅僅基于勞動關(guān)系坐收‘意外之喜’，從而導致打擊發(fā)明人的發(fā)明熱情、從根本上抑制自主創(chuàng)新的不利后果”。

對于科技成果需求方來說，除了權(quán)屬風險，還存在通過支付對價受讓的科技成果無法享有完整權(quán)利以及排他性權(quán)利的風險。如果受讓的科技成果在第三人處有獨占使用權(quán)，即便受讓了也無法進行使用；如果受讓的科技成果是專利以外的技術(shù)，一旦被認定進入公有領(lǐng)域或者無法認定為商業(yè)秘密，即便受讓了也無法排他使用。這兩種情況都會對需求方的收益權(quán)造成嚴重的影響。

2.合同及履行過程中的風險。科技成果轉(zhuǎn)化的一端是高校、科研院所，另一端是各類企業(yè)，雙方之間通過民事合同建立法律關(guān)系，在相關(guān)合同簽訂、履行的過程中主要存在以下法律風險。

（1）科技成果定價?？萍汲晒D(zhuǎn)化往往涉及國有資產(chǎn)的交易處置?！妒聵I(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》要求負責本單位用于對外投資、出租、出借和擔保的資產(chǎn)的保值增值，加強對本單位無形資產(chǎn)的管理，防止無形資產(chǎn)流失。

雖然國務(wù)院《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16 號）提到，通過掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其決策責任。但勤勉盡責義務(wù)仍然有很大的主觀解釋空間，掛牌拍賣以及公示不足以完全排除定價的法律風險。

（2）商業(yè)秘密泄露?？萍汲晒D(zhuǎn)化在前期技術(shù)交底、商業(yè)洽商，后期合同履行過程中，都會涉及技術(shù)保密。對于還沒有披露的技術(shù)信息、非專利技術(shù)，一旦公開，就失去了商業(yè)秘密的保護。雖然，權(quán)利方可以追究泄密方的法律責任，但是技術(shù)信息公開，進入公共領(lǐng)域，無法排除第三人使用，這種損失往往難以彌補。

（3）改進技術(shù)成果歸屬。在科技成果實施過程中，也往往會發(fā)生科技成果的革新與改良，產(chǎn)生新的技術(shù)。對于改進技術(shù)，《民法典》第八百七十五條規(guī)定，當事人可以在合同中約定后續(xù)改進技術(shù)成果的分享辦法。如果各方?jīng)]有就改進技術(shù)權(quán)屬進行明確約定，根據(jù)《民法典》五百一十條的規(guī)定，各方又不能達成補充協(xié)議的，應按照合同相關(guān)條款或者交易習慣確定，此時會導致改進技術(shù)成果的歸屬存在一定的不確定性風險。

（4）科研人員的獎勵與報酬?？萍汲晒瓿蓡挝豢梢耘c科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額；未約定的，根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第45 條確定。即便如此，因未就科技成果轉(zhuǎn)化建立獎勵、報酬制度，也未事先與科技人員對此進行約定從而導致發(fā)生糾紛的情況時有發(fā)生，比如獎勵、報酬金額的計算認定等，給各方都帶來了不確定性。

02 科技成果轉(zhuǎn)化法律風險防范

1.科技成果權(quán)屬風險防范。確定的科技成果權(quán)屬是科技成果轉(zhuǎn)化的第一步，直接決定科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)一系列法律行為的效力。

科技成果供給方應確保有權(quán)轉(zhuǎn)化，避免科研人員與所在單位就科技成果權(quán)屬發(fā)生爭議。單位一方可以與科研人員約定明確本職工作范疇，對于特定項目研發(fā)，可以一事一議簽訂合同，在符合政策要求的前提下，對職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬進行約定劃分，明確權(quán)屬。進行科技成果轉(zhuǎn)化前，也可以通過簽署協(xié)議，對擬轉(zhuǎn)化科技成果的所有權(quán)、轉(zhuǎn)化方式及未來的收益方式進行約定。

科技成果需求方在科技成果轉(zhuǎn)化前可以做好權(quán)屬調(diào)查工作。對于科技成果是專利的，可以要求提供專利證書、權(quán)利要求書、年費繳納憑證等，確保專利權(quán)的合法有效性。還可以查詢專利登記簿副本，查明專利權(quán)質(zhì)押、保全、實施許可、無效宣告、強制許可等法律狀態(tài)。如果是共有的科技成果，可要求由共有人出具同意的書面意見；如果是職務(wù)科技成果，選擇轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化的，可要求提供科技成果完成人放棄同等條件優(yōu)先受讓權(quán)利的聲明。

2.合同法律風險防范。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，處理好合同風險對推動促進科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的作用。

（1）合同主體應合法。技術(shù)供給方應當是合法擁有技術(shù)，有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，具備民事法律行為能力的主體。科研小組不能直接作為合同一方簽訂合同，科研小組負責人也不能直接簽署合同代替高?；蚩蒲性核纳w章行為；未經(jīng)授權(quán)認可的，需事后進行追認。

（2）合同權(quán)利義務(wù)及風險責任應明確具體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第四十二條規(guī)定，技術(shù)合同名稱與約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不一致的，應當按照約定的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，確定合同的類型和案由。權(quán)利義務(wù)約定不明確，直接影響到合同性質(zhì)，從而影響合同履行以及違約責任承擔等。

（3）國有資產(chǎn)處分管理，需合法合規(guī)。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，不論是科技成果權(quán)利轉(zhuǎn)移收益還是從科技成果轉(zhuǎn)化效益中提取獎勵，都易產(chǎn)生國有資產(chǎn)流失的風險。國有資產(chǎn)的處分應嚴格按照法律法規(guī)進行，加強合規(guī)監(jiān)管，避免國有資產(chǎn)流失。

（4）簽訂保密協(xié)議與采取保密措施。在科技成果轉(zhuǎn)化中，對接觸科技成果技術(shù)秘密的人員，均應當與其簽訂保密協(xié)議；制定并執(zhí)行商業(yè)秘密保護制度，采取保密措施，包括在紙質(zhì)的涉密文件封面標識、對于電子版涉密文件以水印方式標識、保存涉密信息的載體加密、保存涉密信息載體的場所隔離、接觸涉密信息權(quán)限等。

（5）科研人員獎勵與報酬事先約定。就科研人員的獎勵與報酬，盡量采取事先約定的方式，可以通過規(guī)章制度規(guī)定、勞動合同約定、專項約定等方式，明確獎勵與報酬的計算標準、發(fā)放條件等，避免發(fā)生巨額經(jīng)濟糾紛。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)工程，需要技術(shù)、商業(yè)、法律等各專業(yè)人員的共同參與；科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的法律問題是綜合、復雜的，涉及各種法律領(lǐng)域及諸多法律問題。本文僅對其中常見法律問題以及法律風險進行解析，以期為科技成果轉(zhuǎn)化中各主體全方位把控風險提供參考，促進科技成果轉(zhuǎn)化的順利發(fā)展。

來源：國科火炬企業(yè)孵化器研究中心