一文了解丨科技成果轉(zhuǎn)化有哪些方式？

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定，科技成果持有者可采用自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例五種方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。該條也采用兜底規(guī)定了“其他協(xié)商確定的方式”。

1.自行實(shí)施轉(zhuǎn)化

自行實(shí)施轉(zhuǎn)化是由科技成果所有者運(yùn)用自身資源和能力，對(duì)其擁有的科技成果，開展持續(xù)研發(fā)、產(chǎn)品化、商品化等市場化的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。自主實(shí)施轉(zhuǎn)化具有如下特點(diǎn)：科技成果的所有者與轉(zhuǎn)化實(shí)施者相重合，不發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利轉(zhuǎn)移；成果所有者自行承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)；成果所有者獲得全部轉(zhuǎn)化收益，獨(dú)享后續(xù)開發(fā)成果的所有權(quán)。

通常來說，高校和科研院所以人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等職能為主，其科學(xué)研究偏重于基礎(chǔ)前沿，應(yīng)用研究則處于成果轉(zhuǎn)化的前期，這就導(dǎo)致其科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品化、商品化和市場化條件較差，甚至不具備條件，自行實(shí)施轉(zhuǎn)化較少涉及。另一方面，作為科技成果完成人的科研人員，因其不享有職務(wù)科技成果的所有權(quán)，自行實(shí)施轉(zhuǎn)化受到權(quán)力關(guān)系的制約。因此自行實(shí)施轉(zhuǎn)化通常以企業(yè)為主。

當(dāng)前我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力尚需提高的前提下，自行實(shí)施轉(zhuǎn)化一般以大型企業(yè)居多，較大規(guī)模的企業(yè)擁有較強(qiáng)的持續(xù)研發(fā)、中間試驗(yàn)、產(chǎn)品應(yīng)用、市場推廣等方面能力，其在自行實(shí)施轉(zhuǎn)化上也擁有較強(qiáng)的實(shí)力。當(dāng)然，對(duì)于前沿科技類項(xiàng)目的研發(fā)和轉(zhuǎn)化，大型企業(yè)也需要借助一流水平高校、科研院所的科研力量和創(chuàng)新資源。盡管部分科技型中小企業(yè)也有自行實(shí)施轉(zhuǎn)化的案例，因資金、生產(chǎn)規(guī)模等方面實(shí)力與大型企業(yè)有明顯差距，因而采用合作轉(zhuǎn)化并申請(qǐng)財(cái)政資助的情況較為常見。

2.科技成果轉(zhuǎn)讓

科技成果轉(zhuǎn)讓是指科技成果所有人將科技成果（大多為知識(shí)產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓給科技成果受讓人的活動(dòng)。成果轉(zhuǎn)讓具有如下特點(diǎn)：轉(zhuǎn)讓方收取費(fèi)用，但不與科技成果轉(zhuǎn)化的效果直接關(guān)聯(lián)；成果未來收益與風(fēng)險(xiǎn)通過轉(zhuǎn)讓合同全部轉(zhuǎn)移；受讓方通常取得是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，對(duì)優(yōu)化企業(yè)市場競爭格局有一定作用；受讓方一次投入的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用較低，但后續(xù)研發(fā)成本會(huì)有較大支出等。

如前所述，高校和科研院所作為成果轉(zhuǎn)化的重要主體，有較強(qiáng)的科研力量和創(chuàng)新人才資源，但在成果的后續(xù)研發(fā)、中間試驗(yàn)、產(chǎn)品應(yīng)用、市場推廣等方面能力存在“先天不足”。因此，科技成果轉(zhuǎn)讓方式一般發(fā)生在高校、研究院所和企業(yè)之間，從而形成高校、科研院所的研究開發(fā)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的優(yōu)勢互補(bǔ)效應(yīng)。根據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)讓活動(dòng)需要簽署書面合同，對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、價(jià)款、資料交付權(quán)義務(wù)作出約定。

3.科技成果許可

科技成果許可是指科技成果所有人通過與被許可人訂立技術(shù)許可合同，授予被許可人實(shí)施科技成果的權(quán)利，由被許可人開展科技成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng)。科技成果許可方式是國外普遍采用的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，其特點(diǎn)如下：不轉(zhuǎn)移科技成果所有權(quán)，被許可人只獲得使用權(quán)；當(dāng)科技成果中的專利權(quán)被宣告無效，被許可人受到的損失相對(duì)較??；許可形式有多種類別，可供靈活選擇。

根據(jù)許可人獲得的科技成果使用權(quán)的大小及使用范圍，科技成果許可類別有：

①獨(dú)占許可，是指被許可人在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，對(duì)科技成果的實(shí)施完全獨(dú)自占有科技成果使用權(quán)，包括許可人在內(nèi)的他人軍被排除在外。

②排他許可，是指許可人允許被許可人在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)獨(dú)家實(shí)施其科研成果，不再許可任何其他第三人使用，但許可人暴力實(shí)施該成果的權(quán)利。

③普通許可，是指許可人允許被許可人在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)使用科技成果，同時(shí)保留自行使用該科技成果權(quán)利，并可以允許除被許可人以外的他人實(shí)施。

④交叉許可，是指許可人和被許可人雙方各自擁有的科技成果使用權(quán)相互許可使用，互為技術(shù)許可人和被許可人。

科技成果許可活動(dòng)中被許可的科技成果，其權(quán)限可以在合同中具體約定，包括成果使用權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)權(quán)和銷售權(quán)。從被許可人的權(quán)利大小來看，獨(dú)占許可、排他許可和普通許可的層級(jí)是遞減的。許可的時(shí)間和地域范圍也需要重點(diǎn)關(guān)注。與科技成果轉(zhuǎn)讓方式相比，許可方式的選擇余地大，成本可控，在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域容易達(dá)成交易共識(shí)，是市場競爭中經(jīng)常運(yùn)用的重要手段。

4.合作實(shí)施轉(zhuǎn)化

合作實(shí)施轉(zhuǎn)化是指科技成果所有人以科技成果為合作條件，采取多種形式與他人合作，完成科技成果商品化的活動(dòng)。它是供求雙方各自發(fā)揮其研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用優(yōu)勢形成良好互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的轉(zhuǎn)化方式。合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)為：有利于發(fā)揮研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)在科研能力、市場開發(fā)能力上的互補(bǔ)作用；聚合多方資源，形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，降低成果轉(zhuǎn)化的市場風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

合作實(shí)施轉(zhuǎn)化主要適用的情況有：

①科技成果自身轉(zhuǎn)化價(jià)值較高，但需要高額的轉(zhuǎn)化投入，通過尋求實(shí)力合作伙伴共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的成功可能性更高。

②科技成果在技術(shù)創(chuàng)新上比較超前，但轉(zhuǎn)化活動(dòng)在法律、政策、市場、產(chǎn)業(yè)配套等多方面存在較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，需要通過尋求合作轉(zhuǎn)化分散風(fēng)險(xiǎn)，提高成功率。

③成果的技術(shù)成熟度不高，需要在對(duì)口產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)で笃髽I(yè)，協(xié)同提高技術(shù)成熟度，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

④產(chǎn)品在技術(shù)上有一定成熟度，但工藝不成熟，需要借助企業(yè)力量完善工藝，降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和性價(jià)比。

由于合作實(shí)施轉(zhuǎn)化涉及各方主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和利益分配關(guān)系比較復(fù)雜，并交叉了法律、管理、體制、政策等各種要素，在合作達(dá)成上有一定難度。通常在專業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，并提供綜合性服務(wù)的前提下，對(duì)促成合作更為有利。尤其需要注意的是，合作實(shí)施轉(zhuǎn)化合同要明確包括風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分成在內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

5.科技成果作價(jià)投資

科技成果作價(jià)投資是指將科技成果確定價(jià)格以資本形式投入企業(yè)，取得企業(yè)股份的轉(zhuǎn)化方式，其實(shí)質(zhì)是科技成果從技術(shù)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本要素的過程?？萍汲晒鲀r(jià)投資有利于使科技成果供求雙方形成更加緊密的利益共同體，共享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。尤其重要的是，通過作價(jià)投資可以將科技人員通過股份權(quán)益進(jìn)行利益“捆綁”，有利于激發(fā)科研人員的積極性。

科技成果作價(jià)投資轉(zhuǎn)化方式特點(diǎn)有：

①融科技成果開發(fā)、實(shí)施、轉(zhuǎn)化為一體，有利于新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化形成全鏈條的“閉環(huán)運(yùn)作”。

②以利益共享機(jī)制與企業(yè)經(jīng)營管理、社會(huì)資本相結(jié)合，促進(jìn)科學(xué)研究的長遠(yuǎn)發(fā)展。

③通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，使成果擁有方與投資方“捆綁”在一起，降低成果轉(zhuǎn)化的失敗風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

④涉及法律、投資、工程、工商、管理等專業(yè)問題較多，實(shí)施程序也比較復(fù)雜。通常來說，適合作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果包括技術(shù)成熟度較高的成果、具有較大潛在市場價(jià)值的突破性原創(chuàng)技術(shù)、填補(bǔ)行業(yè)空白的實(shí)用化技術(shù)、需要培養(yǎng)市場的技術(shù)等。

5.其他

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》所規(guī)定的五種轉(zhuǎn)化方式并非孤立和一成不變的，而是存在多種變化和綜合情況。首先，各種方式之間存在相互轉(zhuǎn)化的情況，列如科技成果的許可方式，當(dāng)達(dá)到一定條件后可能存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資的情況。其次，科技成果轉(zhuǎn)化的交易雙方，即有看看你選擇單一的轉(zhuǎn)化方式，也可能同時(shí)選擇合作實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資方式。最后，五種科技成果轉(zhuǎn)化方式之外，法律并吧排斥其他“契約自由”的合理方式，比如“里程碑許可合同”就是以許可為基礎(chǔ)的后續(xù)研究開發(fā)方式，再如合作研發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)也可以與上述五種轉(zhuǎn)化方式中疊加，甚至政府、企業(yè)、高校等機(jī)構(gòu)綜合利用研究開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、作價(jià)投資等形式，共同建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，同樣也應(yīng)該是科技成果轉(zhuǎn)化的方式。因此，法律規(guī)定五種之外的科技成果轉(zhuǎn)化形式，更多是結(jié)合實(shí)際情況及市場需求，再五種形式之外綜合或衍生而來的。

來源：科技情報(bào)參考