關(guān)于印發(fā)山東省省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資項(xiàng)目改革工作方案的通知

各市科技局、財(cái)政局，省直有關(guān)部門(mén)、單位，各高等院校、科研院所，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資項(xiàng)目改革工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省財(cái)政廳

2023年10月7日

山東省省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資項(xiàng)目改革工作方案

為深化科技體制改革，發(fā)揮財(cái)政科技股權(quán)投資引導(dǎo)帶動(dòng)作用，探索科技資金市場(chǎng)化投入新渠道，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化新模式，加快打造全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新高地和科技創(chuàng)新策源地，高質(zhì)量推進(jìn)全省科技創(chuàng)新工作，制定本方案。

一、總體思路

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的二十大精神為指導(dǎo)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦我省標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈，做好“有為政府”和“有效市場(chǎng)”結(jié)合文章，強(qiáng)化科技資源市場(chǎng)化配置，突出財(cái)政科技股權(quán)投資引領(lǐng)作用，撬動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)新鏈前端，帶動(dòng)各類創(chuàng)新資源向科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)培育聚集，營(yíng)造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，推動(dòng)科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，為推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的科技支撐。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持政府有為，彌補(bǔ)市場(chǎng)不足

加強(qiáng)政府調(diào)控引導(dǎo)，發(fā)揮財(cái)政科技股權(quán)投資帶動(dòng)激勵(lì)作用，通過(guò)研判科技屬性、技術(shù)成熟度、成果轉(zhuǎn)化能力，科學(xué)劃定科技企業(yè)類型、創(chuàng)新階段、投資范圍，健全風(fēng)控和服務(wù)體系，化解投入風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)社會(huì)資本加大支持創(chuàng)新和投早投小力度。

（二）突出市場(chǎng)有效，尊重投資規(guī)律

發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置的決定性作用，堅(jiān)持市場(chǎng)眼光發(fā)現(xiàn)、市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，尊重科技創(chuàng)新和資本投資規(guī)律，構(gòu)建面向市場(chǎng)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)和遴選機(jī)制，突出支持成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性強(qiáng)的科技型企業(yè)和項(xiàng)目，以政府投資帶動(dòng)、投后服務(wù)等措施，提高社會(huì)資本跟進(jìn)投資的積極性。

（三）強(qiáng)化科技屬性，健全投資體系

突出科技屬性，鎖定支持科技型企業(yè)，重點(diǎn)關(guān)注省科技計(jì)劃重大關(guān)鍵共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)及落地轉(zhuǎn)化，打造覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全周期、產(chǎn)學(xué)研深度融合、社會(huì)資本深度介入的財(cái)政科技股權(quán)投資體系。

（四）整合資源要素，完善創(chuàng)新生態(tài)

強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，以財(cái)政金融協(xié)同促進(jìn)有組織的科研，引入更多資本、人才、項(xiàng)目等創(chuàng)新資源要素，推動(dòng)資金鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈深度融合，鼓勵(lì)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、各市政府引導(dǎo)基金及科技股權(quán)資金、社會(huì)資本聯(lián)動(dòng)支持賦能，構(gòu)建特色鮮明的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。

三、支持范圍及方式

擴(kuò)大投資規(guī)模和試點(diǎn)范圍，加強(qiáng)與省級(jí)科技計(jì)劃體系銜接，聚焦我省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，向創(chuàng)新前端適度延伸，在對(duì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、省級(jí)創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目實(shí)施股權(quán)投資基礎(chǔ)上，增加高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化、重大創(chuàng)新工程、科技型企業(yè)提升等股權(quán)投資項(xiàng)目，進(jìn)行分類別、分階段投資，重點(diǎn)加大對(duì)早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投資力度。鼓勵(lì)與銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保等機(jī)構(gòu)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)多渠道投資協(xié)同，探索“投貸保聯(lián)動(dòng)”支持模式。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資

聚焦科技成果轉(zhuǎn)化“0－1”“1－10”階段，重點(diǎn)投資落地我省的省級(jí)及以上科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出成果，國(guó)內(nèi)外高校科研院所研發(fā)產(chǎn)出成果，以及科技大市場(chǎng)、“山東好成果”等平臺(tái)遴選發(fā)布的科技成果等，原則上單個(gè)項(xiàng)目財(cái)政投資不超過(guò)500萬(wàn)元。鼓勵(lì)重大科技創(chuàng)新平臺(tái)、重點(diǎn)高校院所和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立科技創(chuàng)新基金，采用“先投后股”方式，先期通過(guò)科技項(xiàng)目形式支持，在項(xiàng)目成果進(jìn)入市場(chǎng)化融資時(shí)，將前期項(xiàng)目資金按市場(chǎng)化價(jià)格轉(zhuǎn)為股權(quán)等投資性權(quán)利，以市場(chǎng)化方式管理或退出。

（二）省級(jí)創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目股權(quán)投資

聚焦“1－10”發(fā)展階段的引進(jìn)頂尖人才“一事一議”、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項(xiàng)目，以科技股權(quán)投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，原則上單個(gè)項(xiàng)目財(cái)政投資不超過(guò)1000萬(wàn)元，引進(jìn)頂尖人才“一事一議”項(xiàng)目最高不超過(guò)6000萬(wàn)元。支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展，對(duì)人才帶資入股的項(xiàng)目給予重點(diǎn)支持。

（三）科技型企業(yè)提升股權(quán)投資

瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)集群短板，支持科技型中小企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，擇優(yōu)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升、中小微企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)技行動(dòng)等科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行支持，原則上單個(gè)項(xiàng)目財(cái)政投資不超過(guò)1500萬(wàn)元。

（四）重大創(chuàng)新工程股權(quán)投資

結(jié)合重大創(chuàng)新工程實(shí)施，探索實(shí)行“部門(mén)+基金+銀行”項(xiàng)目聯(lián)審工作機(jī)制，采取“撥投貸結(jié)合”支持方式，每年遴選一定數(shù)量的科技型企業(yè)，不設(shè)財(cái)政投資額度上限，根據(jù)技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)認(rèn)定度，以全部、配比、跟進(jìn)股權(quán)投資或“先投后股”等方式，支持企業(yè)攻克一批產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批重大科研成果。

四、工作程序

（一）確定投資管理機(jī)構(gòu)。省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資采取注資引導(dǎo)投資方式，省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳按規(guī)定選擇相關(guān)投資機(jī)構(gòu)作為財(cái)政科技股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱投資管理機(jī)構(gòu)），重點(diǎn)選取省屬骨干金融企業(yè)作為被注資機(jī)構(gòu)。投資管理機(jī)構(gòu)按照工作要求，具體負(fù)責(zé)開(kāi)展股權(quán)投資及投后管理工作。

（二）項(xiàng)目遴選。企業(yè)自愿申請(qǐng)，有關(guān)省直部門(mén)、市科技局重點(diǎn)結(jié)合省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)及成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行項(xiàng)目推薦和形式審查。省科技廳會(huì)同投資管理機(jī)構(gòu)、合作銀行、保險(xiǎn)擔(dān)保等有關(guān)金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌開(kāi)展項(xiàng)目遴選及入庫(kù)工作，確定財(cái)金聯(lián)動(dòng)資金支持意向，優(yōu)先將“山東好成果”發(fā)布的科技成果入庫(kù)。項(xiàng)目庫(kù)由省科技廳組織統(tǒng)一建設(shè)、常態(tài)化儲(chǔ)備、分類管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（三）確定項(xiàng)目。投資管理機(jī)構(gòu)按照“應(yīng)調(diào)盡調(diào)、應(yīng)投盡投”的原則，開(kāi)展盡職調(diào)查、投資談判，每年投資早期、初創(chuàng)期企業(yè)的比例原則上不低于30%，形成項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告及入股建議書(shū)，報(bào)省科技廳備案。

（四）項(xiàng)目立項(xiàng)和資金撥付。項(xiàng)目資金分配方案按程序報(bào)省委科創(chuàng)委審核后，省科技廳、省財(cái)政廳按職責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目立項(xiàng)、資金下達(dá)等工作。財(cái)政科技股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議并撥付資金。鼓勵(lì)投資管理機(jī)構(gòu)按照財(cái)政股權(quán)投資資金的一定比例跟投，放大資金使用效益。

（五）投資期限和比例。財(cái)政科技股權(quán)投資參股期限原則上不超過(guò)5年，最長(zhǎng)延至10年；參股比例原則上不超過(guò)被投企業(yè)總股本25％，且不為第一大股東，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（六）投后管理。投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投后管理服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)被投企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展、預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，提供全方位創(chuàng)新資源服務(wù)，及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

（七）投資退出。股權(quán)投資應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議約定，在達(dá)到一定投資年限或完成約定的投資目標(biāo)等條件時(shí)按程序退出，退出后收回本金根據(jù)財(cái)政科技股權(quán)投資計(jì)劃滾動(dòng)使用。鼓勵(lì)投資管理機(jī)構(gòu)對(duì)提前驗(yàn)收退出項(xiàng)目、重大關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目、早期和初創(chuàng)期企業(yè)項(xiàng)目等予以收益讓渡。對(duì)不可抗力因素造成損失的，按有關(guān)規(guī)定核銷損失。

（八）績(jī)效評(píng)價(jià)。建立完善績(jī)效監(jiān)控機(jī)制，省財(cái)政廳、省科技廳按職責(zé)對(duì)財(cái)政科技股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施及投資管理機(jī)構(gòu)履職情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，必要時(shí)可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

五、保障措施

（一）健全分工協(xié)作機(jī)制

省科技廳負(fù)責(zé)科技股權(quán)資金預(yù)算編制和具體執(zhí)行，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)管和預(yù)算績(jī)效管理等。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)財(cái)政資金預(yù)算審核和下達(dá)，對(duì)投資總體情況進(jìn)行監(jiān)管，牽頭組織預(yù)算績(jī)效管理等。投資管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡調(diào)、投資管理、綜合賦能、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作。被投企業(yè)負(fù)責(zé)按照投資協(xié)議實(shí)施項(xiàng)目和使用資金，配合績(jī)效評(píng)價(jià)和工作考核。

（二）完善投資管理機(jī)制

省科技廳建立財(cái)政科技股權(quán)項(xiàng)目庫(kù)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，制定資金使用負(fù)面清單。投資管理機(jī)構(gòu)完善投資運(yùn)作機(jī)制和投后管理服務(wù)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目資金實(shí)施封閉運(yùn)行、滾動(dòng)管理，提高投資效益，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

（三）實(shí)施跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制

投資管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政科技股權(quán)投資的運(yùn)作情況評(píng)估，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和分類評(píng)價(jià)，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)情況和投資收益率實(shí)行3-5年長(zhǎng)周期的評(píng)價(jià)模式，及時(shí)做好股權(quán)登記，動(dòng)態(tài)、全面、準(zhǔn)確反映股權(quán)狀況，每半年向省財(cái)政廳、省科技廳報(bào)告股權(quán)投資情況。

（四）建立激勵(lì)容錯(cuò)機(jī)制

投資管理機(jī)構(gòu)針對(duì)不同投資項(xiàng)目，分類制定容錯(cuò)容損辦法，明確盡職免責(zé)范圍、情形及程序，對(duì)因不可預(yù)測(cè)市場(chǎng)波動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致的投資損失，免予追責(zé)。省財(cái)政廳將投資任務(wù)、政策性任務(wù)等完成情況，納入投資管理機(jī)構(gòu)的年度高質(zhì)量發(fā)展考核。

政策解讀：

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