關(guān)于印發(fā)山東省省級財政科技股權(quán)投資項目改革工作方案的通知

各市科技局、財政局，省直有關(guān)部門、單位，各高等院校、科研院所，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省省級財政科技股權(quán)投資項目改革工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省財政廳

2023年10月7日

山東省省級財政科技股權(quán)投資項目改革工作方案

為深化科技體制改革，發(fā)揮財政科技股權(quán)投資引導(dǎo)帶動作用，探索科技資金市場化投入新渠道，推進科技成果轉(zhuǎn)化新模式，加快打造全國區(qū)域創(chuàng)新高地和科技創(chuàng)新策源地，高質(zhì)量推進全省科技創(chuàng)新工作，制定本方案。

一、總體思路

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神為指導(dǎo)，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦我省標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈，做好“有為政府”和“有效市場”結(jié)合文章，強化科技資源市場化配置，突出財政科技股權(quán)投資引領(lǐng)作用，撬動社會資本進入創(chuàng)新鏈前端，帶動各類創(chuàng)新資源向科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)培育聚集，營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，推動科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，為推進全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的科技支撐。

二、基本原則

（一）堅持政府有為，彌補市場不足

加強政府調(diào)控引導(dǎo)，發(fā)揮財政科技股權(quán)投資帶動激勵作用，通過研判科技屬性、技術(shù)成熟度、成果轉(zhuǎn)化能力，科學(xué)劃定科技企業(yè)類型、創(chuàng)新階段、投資范圍，健全風(fēng)控和服務(wù)體系，化解投入風(fēng)險，引導(dǎo)社會資本加大支持創(chuàng)新和投早投小力度。

（二）突出市場有效，尊重投資規(guī)律

發(fā)揮市場在資源配置的決定性作用，堅持市場眼光發(fā)現(xiàn)、市場化機制運作，尊重科技創(chuàng)新和資本投資規(guī)律，構(gòu)建面向市場的項目評價和遴選機制，突出支持成長性、創(chuàng)新性強的科技型企業(yè)和項目，以政府投資帶動、投后服務(wù)等措施，提高社會資本跟進投資的積極性。

（三）強化科技屬性，健全投資體系

突出科技屬性，鎖定支持科技型企業(yè)，重點關(guān)注省科技計劃重大關(guān)鍵共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)及落地轉(zhuǎn)化，打造覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全周期、產(chǎn)學(xué)研深度融合、社會資本深度介入的財政科技股權(quán)投資體系。

（四）整合資源要素，完善創(chuàng)新生態(tài)

強化頂層設(shè)計，以財政金融協(xié)同促進有組織的科研，引入更多資本、人才、項目等創(chuàng)新資源要素，推動資金鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈深度融合，鼓勵政府性融資擔(dān)保機構(gòu)、各市政府引導(dǎo)基金及科技股權(quán)資金、社會資本聯(lián)動支持賦能，構(gòu)建特色鮮明的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。

三、支持范圍及方式

擴大投資規(guī)模和試點范圍，加強與省級科技計劃體系銜接，聚焦我省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，向創(chuàng)新前端適度延伸，在對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目、省級創(chuàng)業(yè)類人才項目實施股權(quán)投資基礎(chǔ)上，增加高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化、重大創(chuàng)新工程、科技型企業(yè)提升等股權(quán)投資項目，進行分類別、分階段投資，重點加大對早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投資力度。鼓勵與銀行、保險、擔(dān)保等機構(gòu)結(jié)合，實現(xiàn)多渠道投資協(xié)同，探索“投貸保聯(lián)動”支持模式。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資

聚焦科技成果轉(zhuǎn)化“0－1”“1－10”階段，重點投資落地我省的省級及以上科技計劃項目產(chǎn)出成果，國內(nèi)外高?？蒲性核邪l(fā)產(chǎn)出成果，以及科技大市場、“山東好成果”等平臺遴選發(fā)布的科技成果等，原則上單個項目財政投資不超過500萬元。鼓勵重大科技創(chuàng)新平臺、重點高校院所和新型研發(fā)機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立科技創(chuàng)新基金，采用“先投后股”方式，先期通過科技項目形式支持，在項目成果進入市場化融資時，將前期項目資金按市場化價格轉(zhuǎn)為股權(quán)等投資性權(quán)利，以市場化方式管理或退出。

（二）省級創(chuàng)業(yè)類人才項目股權(quán)投資

聚焦“1－10”發(fā)展階段的引進頂尖人才“一事一議”、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才項目，以科技股權(quán)投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，原則上單個項目財政投資不超過1000萬元，引進頂尖人才“一事一議”項目最高不超過6000萬元。支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展，對人才帶資入股的項目給予重點支持。

（三）科技型企業(yè)提升股權(quán)投資

瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈條薄弱環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)集群短板，支持科技型中小企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，擇優(yōu)對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升、中小微企業(yè)創(chuàng)新競技行動等科技計劃項目進行支持，原則上單個項目財政投資不超過1500萬元。

（四）重大創(chuàng)新工程股權(quán)投資

結(jié)合重大創(chuàng)新工程實施，探索實行“部門+基金+銀行”項目聯(lián)審工作機制，采取“撥投貸結(jié)合”支持方式，每年遴選一定數(shù)量的科技型企業(yè)，不設(shè)財政投資額度上限，根據(jù)技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)認(rèn)定度，以全部、配比、跟進股權(quán)投資或“先投后股”等方式，支持企業(yè)攻克一批產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批重大科研成果。

四、工作程序

（一）確定投資管理機構(gòu)。省級財政科技股權(quán)投資采取注資引導(dǎo)投資方式，省財政廳會同省科技廳按規(guī)定選擇相關(guān)投資機構(gòu)作為財政科技股權(quán)投資管理機構(gòu)（以下簡稱投資管理機構(gòu)），重點選取省屬骨干金融企業(yè)作為被注資機構(gòu)。投資管理機構(gòu)按照工作要求，具體負(fù)責(zé)開展股權(quán)投資及投后管理工作。

（二）項目遴選。企業(yè)自愿申請，有關(guān)省直部門、市科技局重點結(jié)合省科技計劃項目申報及成果轉(zhuǎn)化情況進行項目推薦和形式審查。省科技廳會同投資管理機構(gòu)、合作銀行、保險擔(dān)保等有關(guān)金融機構(gòu)統(tǒng)籌開展項目遴選及入庫工作，確定財金聯(lián)動資金支持意向，優(yōu)先將“山東好成果”發(fā)布的科技成果入庫。項目庫由省科技廳組織統(tǒng)一建設(shè)、常態(tài)化儲備、分類管理和動態(tài)調(diào)整。

（三）確定項目。投資管理機構(gòu)按照“應(yīng)調(diào)盡調(diào)、應(yīng)投盡投”的原則，開展盡職調(diào)查、投資談判，每年投資早期、初創(chuàng)期企業(yè)的比例原則上不低于30%，形成項目評估報告及入股建議書，報省科技廳備案。

（四）項目立項和資金撥付。項目資金分配方案按程序報省委科創(chuàng)委審核后，省科技廳、省財政廳按職責(zé)開展項目立項、資金下達等工作。財政科技股權(quán)投資管理機構(gòu)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議并撥付資金。鼓勵投資管理機構(gòu)按照財政股權(quán)投資資金的一定比例跟投，放大資金使用效益。

（五）投資期限和比例。財政科技股權(quán)投資參股期限原則上不超過5年，最長延至10年；參股比例原則上不超過被投企業(yè)總股本25％，且不為第一大股東，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（六）投后管理。投資管理機構(gòu)應(yīng)建立投后管理服務(wù)和風(fēng)險管控機制，動態(tài)監(jiān)測被投企業(yè)項目進展、預(yù)判風(fēng)險，提供全方位創(chuàng)新資源服務(wù)，及時做好風(fēng)險防范和處置工作。

（七）投資退出。股權(quán)投資應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議約定，在達到一定投資年限或完成約定的投資目標(biāo)等條件時按程序退出，退出后收回本金根據(jù)財政科技股權(quán)投資計劃滾動使用。鼓勵投資管理機構(gòu)對提前驗收退出項目、重大關(guān)鍵核心技術(shù)項目、早期和初創(chuàng)期企業(yè)項目等予以收益讓渡。對不可抗力因素造成損失的，按有關(guān)規(guī)定核銷損失。

（八）績效評價。建立完善績效監(jiān)控機制，省財政廳、省科技廳按職責(zé)對財政科技股權(quán)投資項目實施及投資管理機構(gòu)履職情況開展績效評價，必要時可委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展。

五、保障措施

（一）健全分工協(xié)作機制

省科技廳負(fù)責(zé)科技股權(quán)資金預(yù)算編制和具體執(zhí)行，對項目實施情況進行監(jiān)管和預(yù)算績效管理等。省財政廳負(fù)責(zé)財政資金預(yù)算審核和下達，對投資總體情況進行監(jiān)管，牽頭組織預(yù)算績效管理等。投資管理機構(gòu)負(fù)責(zé)項目盡調(diào)、投資管理、綜合賦能、風(fēng)險防控等工作。被投企業(yè)負(fù)責(zé)按照投資協(xié)議實施項目和使用資金，配合績效評價和工作考核。

（二）完善投資管理機制

省科技廳建立財政科技股權(quán)項目庫動態(tài)管理機制，制定資金使用負(fù)面清單。投資管理機構(gòu)完善投資運作機制和投后管理服務(wù)機制，對項目資金實施封閉運行、滾動管理，提高投資效益，有效防范風(fēng)險。

（三）實施跟蹤評價機制

投資管理機構(gòu)加強對財政科技股權(quán)投資的運作情況評估，強化對項目動態(tài)監(jiān)測和分類評價，對企業(yè)成長情況和投資收益率實行3-5年長周期的評價模式，及時做好股權(quán)登記，動態(tài)、全面、準(zhǔn)確反映股權(quán)狀況，每半年向省財政廳、省科技廳報告股權(quán)投資情況。

（四）建立激勵容錯機制

投資管理機構(gòu)針對不同投資項目，分類制定容錯容損辦法，明確盡職免責(zé)范圍、情形及程序，對因不可預(yù)測市場波動等客觀因素導(dǎo)致的投資損失，免予追責(zé)。省財政廳將投資任務(wù)、政策性任務(wù)等完成情況，納入投資管理機構(gòu)的年度高質(zhì)量發(fā)展考核。

政策解讀：

部門解讀 | 《山東省省級財政科技股權(quán)投資項目改革工作方案》