技術創(chuàng)新能力成長研究進展、問題和未來展望

在新時代我國發(fā)展的關鍵時期，沒有任何資源比創(chuàng)新能力更為重要。不斷涌現的新技術、新產品和新產業(yè)是推動我國經濟社會高質量發(fā)展、實現中華民族偉大復興的必要條件。在過去數十年里，圍繞我國科技創(chuàng)新的管理實踐，學者們發(fā)揮專業(yè)所長，在總結我國科技創(chuàng)新經驗教訓并向世界講好我國創(chuàng)新故事的同時，積極推進創(chuàng)新管理研究的引進和本土化工作，為推動我國創(chuàng)新理論發(fā)展做出了重要貢獻。在創(chuàng)新理論框架中，技術創(chuàng)新能力成長研究無疑是最為核心的內容之一。只有真正理解了技術創(chuàng)新能力成長規(guī)律，才能更好地推動創(chuàng)新實踐。這一研究主題也必然成為未來較長一段時間內技術創(chuàng)新研究不可回避的話題。這是因為技術創(chuàng)新能力成長在不同歷史發(fā)展階段呈現出不同的內涵特征，需要緊密結合時代特點加以謹慎闡釋。從目前已有的文獻來看，專門針對技術創(chuàng)新能力成長的文獻綜述較為缺乏。為此，本文擬對這一主題進行文獻述評，梳理出時下的研究脈絡并嘗試探索未來的研究方向，以期更好地聚焦于關鍵科學問題，深刻把握技術創(chuàng)新能力成長規(guī)律，服務于我國科技強國建設戰(zhàn)略。

本研究的中文文獻主要從中國知網獲得，以“技術創(chuàng)新能力”“成長機理”“研究進展”作為關鍵詞進行文獻檢索，然后對獲得的文獻進行人工篩查，保留研究類的高質量學術論文。英文文獻主要從Web of Science獲得，通過關鍵詞“Innovation Capacity Growth”“Innovation Capacity Development”“Mechanisms Innovation Capacity”檢索，然后對檢索的文獻進行研讀，提取相關的學術觀點。

整個文獻綜述的思路圍繞技術創(chuàng)新能力成長研究的進展、面臨的問題與未來研究展望展開。研究進展是對當下研究工作的系統(tǒng)梳理，構成本研究綜述的基礎，在此基礎上客觀剖析當前研究面臨的主要問題。最后對現有研究面臨問題做進一步聚焦，并對未來有較大研究潛力的重要方面做出展望。

技術創(chuàng)新能力成長是指在市場機制和宏觀調控政策的共同作用下，有關創(chuàng)新要素的生成、連接、重組進而整合成創(chuàng)新單元或創(chuàng)新系統(tǒng)整體的創(chuàng)新能力，并保持創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升的路徑或實現機理。

技術創(chuàng)新能力成長研究要解決的主要問題是：技術創(chuàng)新能力的系統(tǒng)構成是什么？技術創(chuàng)新要素的連接方式如何？技術創(chuàng)新投入要素向創(chuàng)新產出要素轉化的機理是什么？技術創(chuàng)新環(huán)境因素（社會經濟發(fā)展、社會文化、宏觀政策、制度安排等）如何影響創(chuàng)新投入要素向創(chuàng)新產出要素的轉化？同層次的不同創(chuàng)新單元之間的能力互補機制如何？不同層次的創(chuàng)新單元的創(chuàng)新能力存在何種促進、集成效應？同層次的不同創(chuàng)新單元創(chuàng)新能力成長路徑是否有學習、借鑒、模仿機制？

技術創(chuàng)新能力成長研究是技術創(chuàng)新能力研究從靜態(tài)分析向動態(tài)分析、從資源的存在屬性和關系屬性分析向活動的運行屬性和關系屬性分析的轉變。從研究的目標導向看，技術創(chuàng)新能力成長研究需要提煉樣本群體技術創(chuàng)新能力成長的一般機理或典型路徑，其成果應具有一定的普適性和理論抽象度。從研究方法的角度看，技術創(chuàng)新能力成長研究不能僅僅停留在創(chuàng)新要素靜態(tài)關系的線性分析層面，而是要揭示要素間的動態(tài)關系和非線性作用機制。這樣技術創(chuàng)新能力成長研究就需要從條件假設、建模原理以及仿真技術選擇等方面，建立一整套學術規(guī)范，從而使技術創(chuàng)新能力成長研究成為技術創(chuàng)新能力研究的重要分支領域。

當前，學術界有關技術創(chuàng)新能力的測度研究已經形成了較為成熟的概念模型、測度方案和應用領域，而有關技術創(chuàng)新能力成長（形成）機理的研究，尚未在對象邊界、概念框架、建模原理、仿真技術、案例分析規(guī)范，尤其是解釋基礎等方面，建立特有的研究范式。相關的研究成果主要集中在：①企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究；②企業(yè)技術追趕路徑研究；③企業(yè)動態(tài)能力研究；④企業(yè)技術搜索（策略演化）研究；⑤區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究；⑥國家技術創(chuàng)新能力形成機理研究。這些研究主要依據的理論基礎有知識搜索理論、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、動態(tài)能力理論、演化經濟學、價值鏈理論等。這些理論都可作為技術創(chuàng)新能力成長研究的理論鋪墊或解釋基礎，但問題的關鍵在于，學術界尚未打通上述各理論之間的邏輯通道，從而形成邏輯連貫的綜合性解釋框架。

1.1 企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究

企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長是區(qū)域、產業(yè)乃至國家技術創(chuàng)新能力成長的微觀基礎，因此，備受學術界和管理層的重視。尤其在市場競爭愈演愈烈、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成為創(chuàng)新活動的重要組織形式的背景下，社會對企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究成果的需求與日俱增。

目前，企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究的主要任務是，分析和闡釋生態(tài)系統(tǒng)條件下企業(yè)通過戰(zhàn)略安排和組織變革，有效吸納整合內外部創(chuàng)新資源，從而不斷提升企業(yè)的技術位和價值位，形成持續(xù)市場競爭力的過程（機理）。主要議題包括：在生態(tài)系統(tǒng)條件下，企業(yè)的資源組合、網絡關系和市場價值之間的動態(tài)關系及其演化路徑分析；不同市場和技術地位的企業(yè)技術搜索策略選擇及演化，以及搜索策略與技術創(chuàng)新能力成長間的關系；企業(yè)網絡動態(tài)與企業(yè)資源富集、技術升級和價值治理功能間的關系；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中互補者、競爭者行為對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響機制；不同市場地位的企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長路徑（模式）分析；創(chuàng)新生態(tài)（體系）治理對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的作用機制；后發(fā)企業(yè)技術升級和價值治理。

1.2 區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究

區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長是區(qū)域競爭力形成的基礎，也是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略下區(qū)域發(fā)展政策關注的焦點，因此，區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究是技術創(chuàng)新能力研究持續(xù)活躍且成果較為豐富的研究領域。

區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究的主要任務是，分析全球創(chuàng)新生態(tài)和國家創(chuàng)新體系運行條件下，區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的機制與提升路徑。主要議題包括：區(qū)域資源條件，如創(chuàng)新資源、產業(yè)基礎、社會文化、體制機制等對區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的作用機制；區(qū)域創(chuàng)新治理對區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的影響研究；區(qū)域間知識溢出、技術交易對焦點區(qū)域技術創(chuàng)新能力的影響研究；不同經濟發(fā)展水平的區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長路徑的比較分析；區(qū)域產業(yè)升級與區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的動態(tài)關系研究；區(qū)域創(chuàng)新資源的空間布局與區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的關系研究；跨區(qū)域合作網絡、產業(yè)聯盟對焦點區(qū)域技術創(chuàng)新能力的影響研究；國家創(chuàng)新體系運行對焦點區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的作用機理；全球創(chuàng)新鏈、價值鏈重構對區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長的影響研究等。

1.3 國家技術創(chuàng)新能力成長研究

國家技術創(chuàng)新能力成長研究的主要任務是，解析國家技術創(chuàng)新能力成長基本路徑和驅動因素，闡明國家技術創(chuàng)新能力提升的實現路徑。主要議題包括：①通過國家創(chuàng)新體系運行的案例分析，識別國家技術創(chuàng)新能力成長的內外部影響（驅動）因素及其功能屬性；②以案例研究為實踐基礎，綜合運用經濟學、社會學以及復雜性科學理論，建立國家技術創(chuàng)新能力成長驅動因素作用關系模型，其中包括內部因素作用模型、外部因素作用模型以及內外部因素復合作用模型；③基于理論模型，利用長時段歷史數據，對國家技術創(chuàng)新能力成長路徑進行建模仿真實驗；④基于仿真實驗結果，分析國家技術創(chuàng)新能力成長路徑（模式），即以創(chuàng)新領先國家為主要樣本，根據經驗事實，從歷史發(fā)展角度提煉國家技術創(chuàng)新能力成長的主要路徑或模式；⑤分析國家技術創(chuàng)新能力成長的典型路徑或模式的歷史生成條件，闡明其對后發(fā)國家的啟示和借鑒意義；⑥分析我國國家技術創(chuàng)新能力成長的歷史背景、國際環(huán)境、基本優(yōu)勢、短板因素等；⑦基于國家技術創(chuàng)新能力成長路徑比較分析的主要國家技術創(chuàng)新能力成長格局預測等。

2.1 企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題

企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題是：①企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長的判斷標準是什么？是資源標準，價值標準，還是網絡關系標準或其組合？②企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長是否存在一般模式或標準路徑？如果沒有，那么企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究的意義在哪里？③企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的關系是什么？如果焦點企業(yè)嵌入到不止一個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，那么不同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對焦點企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長的復合作用機制及其分析范式是什么？

就企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長研究要解決的理論問題而言，主要涉及：①企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長概念的界定是什么？②企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長的價值導向是什么？是創(chuàng)新資源的富集，還是創(chuàng)新網絡關系的重構，或者是創(chuàng)新市場價值的實現（如新產品開發(fā)、銷售額和利潤的增長或份額增加，以及三者的總和）？③企業(yè)現實利益（如財務指標）實現與長期發(fā)展?jié)摿Ψe累（如高端研發(fā)團隊建設、核心專利取得、突破性創(chuàng)新組織與儲備、合作網絡建設等）的關系是什么？④創(chuàng)新資源能力、創(chuàng)新網絡關系能力與企業(yè)市場表現之間的關聯關系及時序關系怎樣？⑤企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長與生態(tài)系統(tǒng)中的互補者，乃至創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體的技術創(chuàng)新能力成長的關系是什么？⑥企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長是否包含時效因素？不同企業(yè)達到相同的創(chuàng)新水平是否存在不同的成長時效？如果存在，怎樣在操作層面上把時效性納入建模和仿真過程？⑦處于不同市場地位的企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長機理是否有共同的本質特征？如果有，這種本質特征是什么？如果沒有，異質性又存在何種特征？

2.2 區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題

區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題是：①區(qū)域創(chuàng)新體系處于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和國家創(chuàng)新體系中間的層面。由于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)越來越具有跨區(qū)域內涵，加之國家戰(zhàn)略層面大力推進區(qū)域一體化發(fā)展，區(qū)域間在越來越大的程度上實現了資源流動與共享，建立了越來越多的跨區(qū)域創(chuàng)新網絡和企業(yè)聯盟，從而使區(qū)域技術創(chuàng)新能力研究的資源邊界、組織邊界乃至政策（治理）邊界越來越模糊，這使得區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究在能力變量選擇、驅動因素識別、仿真模型建構等方面面臨諸多技術難題。②基于行政區(qū)劃的區(qū)域技術創(chuàng)新能力成長研究具有較好的統(tǒng)計數據支撐，其政策效應研究的邊界也可被清晰劃定。近年來，具有創(chuàng)新聯系和經濟區(qū)塊內涵的大經濟區(qū)域的技術創(chuàng)新能力成長研究的重要性日趨明顯，但是大經濟區(qū)域的技術創(chuàng)新能力成長研究在空間范圍和政策邊界劃定、基礎數據獲取等方面仍面臨諸多困難。

2.3 國家技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題

國家技術創(chuàng)新能力成長研究面臨的主要問題是：①國家技術創(chuàng)新能力成長研究的基本范式是什么？其中涉及概念模型建立、假設條件界定、建模原理、系統(tǒng)仿真分析的技術與方法、仿真計算結果解釋的理論依據等。②國家技術創(chuàng)新能力成長基本研究方法之間的邏輯通道在哪里？其中涉及探索性案例研究與仿真建模的關系、計算機系統(tǒng)仿真實驗與計量研究的對話機制、大數據方法與傳統(tǒng)方法的有機結合等。③國家技術創(chuàng)新能力成長研究對數據的系統(tǒng)性、連續(xù)性、及時性等都有較高的要求，如何在現有數據庫建設的基礎上開發(fā)出新的數據資源，對國家技術創(chuàng)新能力成長研究的持續(xù)開展至關重要。

3.1 技術創(chuàng)新能力的概念模型與理論基礎研究

技術創(chuàng)新能力研究要想作為技術創(chuàng)新研究領域一個獨立的學科且實現健康發(fā)展，必須建立自身特有的概念框架和理論體系，以便為應用研究提供理論支撐。技術創(chuàng)新能力的概念模型與理論基礎建設大致包括以下幾個方面。

3.1.1 技術創(chuàng)新能力的內涵及測度。其中涉及技術創(chuàng)新能力與資源的關系，技術創(chuàng)新能力與組織運行的關系，技術創(chuàng)新能力的網絡內涵，技術創(chuàng)新能力的網絡機制，技術創(chuàng)新能力的生態(tài)特征，技術創(chuàng)新能力的空間分布規(guī)律，技術創(chuàng)新能力的產業(yè)實現機制，技術創(chuàng)新能力的價值形態(tài)，技術創(chuàng)新能力的測度指標體系及其數學形式，技術創(chuàng)新能力測度結果的分析運用規(guī)范，技術創(chuàng)新能力的靜態(tài)屬性與動態(tài)屬性的關系，技術創(chuàng)新能力與市場價值的關系，技術創(chuàng)新能力對企業(yè)、區(qū)域乃至國家發(fā)展的意義與價值。

3.1.2 技術創(chuàng)新能力的構成要素及其作用關系。其中包括技術創(chuàng)新能力的構成要素及其異質性分析，技術創(chuàng)新能力構成的基本模型，技術創(chuàng)新能力構成的價值鏈分析，技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的結構功能分析，技術創(chuàng)新過程的投入產出分析，技術創(chuàng)新能力成長的環(huán)境因素及其作用機理分析。

3.1.3 技術創(chuàng)新能力載體的組織形態(tài)以及跨組織能力的識別與測算。其中涉及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)互補者行為對焦點企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響，國家創(chuàng)新體系中相關區(qū)域間技術創(chuàng)新能力的相互影響，全球化條件下國家技術創(chuàng)新能力的溢出、互補以及整體收斂機制，中國企業(yè)、區(qū)域和國家技術創(chuàng)新能力的短板（是要素問題、組合問題、網絡問題，還是體制問題、政策問題？）。

3.2 技術創(chuàng)新能力漸進與突破的形式與相互關系研究

從科學技術發(fā)展的實際歷程看，技術創(chuàng)新是一個常規(guī)性積累和革命性突破相互促進、協同推進的過程。因此，對技術創(chuàng)新運行機制的研究需要系統(tǒng)闡明二者的實現路徑及其相互關系。從我國科學技術發(fā)展現狀，尤其是經濟社會發(fā)展對技術創(chuàng)新需求的角度看，我國既需要在現有技術范式框架下，通過漸進性創(chuàng)新，夯實技術基礎，也需要通過突破性創(chuàng)新開拓新的技術軌道，打造新的經濟增長點，進而培育中國特有的優(yōu)勢技術領域和產業(yè)部門。然而，就目前有關技術創(chuàng)新能力測度的研究范式看，多數方案采取的是漸進性的能力指標，通過指標的數量加和測度綜合能力。有些方案雖然考慮了成果質量因素，但還是難以深刻反映突破性創(chuàng)新在技術創(chuàng)新能力體系中的真正作用。

3.3 技術創(chuàng)新能力成長（演化）機理的動態(tài)研究

技術創(chuàng)新能力成長（演化）機理的動態(tài)研究議題包含：技術創(chuàng)新能力（體系）演化的主要路徑與中國情境的關系；技術創(chuàng)新能力體系成長路徑演化與診斷；技術創(chuàng)新能力體系成長的驅動機制和約束變量；技術創(chuàng)新能力體系成長的階段性特征；技術創(chuàng)新能力體系運行（成長）的價值導向；技術創(chuàng)新能力成長的微觀機制和底層邏輯；技術創(chuàng)新能力成長的空間機制和產業(yè)效應；技術創(chuàng)新能力體系成長的變量提取與系統(tǒng)表達；影響技術創(chuàng)新能力體系有序成長演化的主要變量提取；技術創(chuàng)新能力體系成長演化分析的基本工具；技術創(chuàng)新能力體系成長路徑的跨層次機制；技術創(chuàng)新能力體系成長是否可歸結為資源性指標的持續(xù)積累或線性增長，還是也應包含技術創(chuàng)新能力體系本身的有序性、協同性、穩(wěn)定性等？國家技術創(chuàng)新能力體系成長除了包含技術屬性、價值屬性外，是否還包含體制機制屬性？體制機制屬性與價值屬性之間的關系如何？突破性創(chuàng)新在技術創(chuàng)新能力體系中的功能等。

3.4 技術創(chuàng)新能力成長的環(huán)境驅動機制研究

企業(yè)是我國經濟高質量發(fā)展的微觀基礎，是創(chuàng)新驅動發(fā)展的核心組織載體。我國經濟高質量發(fā)展的推動實施對企業(yè)創(chuàng)新主體地位和創(chuàng)新能力提出了更高要求。從目前學術界關于企業(yè)技術創(chuàng)新能力測度和成長機理的研究實踐看，其主要考察的是企業(yè)作為技術創(chuàng)新基本組織單元，自身的創(chuàng)新要素狀況或創(chuàng)新能力要素組合狀況。問題的關鍵在于，企業(yè)技術創(chuàng)新能力生成以及技術創(chuàng)新能力的市場實現都面臨系統(tǒng)內的協同以及系統(tǒng)與環(huán)境的協同問題。國家的工業(yè)技術體系是一個包含基礎研究、應用基礎研究和應用研究的有機整體，而企業(yè)很難具有涵蓋3個環(huán)節(jié)的研究開發(fā)能力。多數企業(yè)只是在應用基礎研究或應用研究的某一方面或某一細分環(huán)節(jié)上具有優(yōu)勢，而這種優(yōu)勢的保持、強化以及市場實現，還必須有其他方面或環(huán)節(jié)的企業(yè)的支撐和協同。因此，對企業(yè)技術創(chuàng)新能力測度和成長機理的研究，需要在國家創(chuàng)新體系運行以及行業(yè)技術體系演進的大背景下進行。

2018年以來，華為、中興、?？低暤纫淮笈袊髽I(yè)紛紛遇到了關鍵技術“卡脖子”問題。這些問題的表象是個別企業(yè)的核心技術能力薄弱，其本質是整個行業(yè)或工業(yè)體系的技術基礎薄弱和支撐能力不強。因此，在研究企業(yè)技術創(chuàng)新能力強弱和分析企業(yè)技術創(chuàng)新能力的成長路徑時，必須將企業(yè)所在行業(yè)的技術基礎因素考慮在內。尤其是在進行有關強化企業(yè)主體地位、提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的政策設計時，更要將行業(yè)整體的技術創(chuàng)新基礎設施、不同層次不同成長階段的企業(yè)支持政策的差異性、不同行業(yè)技術創(chuàng)新能力建設的聯動性等因素，在國家層面上進行統(tǒng)籌和系統(tǒng)部署。

從發(fā)達國家技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展的實際歷程看，多數國家經過長期探索，逐步建立起一套相對成熟且符合本國國情的促進技術創(chuàng)新的制度。與發(fā)達國家不同的是，我國尚處于社會主義市場經濟體制完善期，關于促進技術創(chuàng)新的制度建設還處于探索階段，加之支撐我國產業(yè)發(fā)展的基礎工業(yè)技術體系未十分成熟，從而決定了我國的技術創(chuàng)新還處于累積性、漸進式創(chuàng)新主導的發(fā)展階段，革命性、突破式創(chuàng)新還處于培育和準備階段，我國還沒有進入累積性創(chuàng)新和革命性創(chuàng)新良性互動的高級發(fā)展階段。因此，應該緊密結合我國技術創(chuàng)新的制度轉型情境和階段特征，研究企業(yè)技術創(chuàng)新能力成長的實現路徑。

隨著烏卡時代的到來，技術創(chuàng)新能力成長研究將成為技術創(chuàng)新能力研究的主流。因此，應立足于新的市場環(huán)境和我國經濟高質量發(fā)展的戰(zhàn)略高度，全面推進技術創(chuàng)新能力成長研究。首先，應在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架下，整合企業(yè)、區(qū)域和國家3個層面的技術創(chuàng)新能力成長研究，開展跨層次的綜合性研究。其次，應該借鑒經濟學、管理學、社會學等學科的相關理論，開展技術創(chuàng)新能力成長的基礎理論研究，夯實技術創(chuàng)新能力研究的理論基礎。最后，應加強案例研究方法、計量研究方法與建模仿真研究方法的集成，以便更好地發(fā)揮管理學研究方法的整體優(yōu)勢，形成更具應用價值的創(chuàng)新性成果。