關(guān)于修訂印發(fā)《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》的通知

各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實《山東省人民政府關(guān)于加快推進新時代科技強省建設(shè)的實施意見》（魯政字〔2022〕225號），進一步規(guī)范山東省重點研發(fā)計劃管理，我們對《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》進行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2023年1月1日

（此件公開發(fā)布）

山東省重點研發(fā)計劃管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范山東省重點研發(fā)計劃（以下簡稱省重點研發(fā)計劃）管理，強化使命導(dǎo)向、有組織科研，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于加快推進新時代科技強省建設(shè)的實施意見》（魯政字〔2022〕225號）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等文件要求，制定本辦法。

第二條 省重點研發(fā)計劃是省級科技計劃的重要組成部分，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，重點支持前沿交叉和顛覆性技術(shù)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研究和應(yīng)用示范，以及前瞻性對策分析和實證研究等科技活動，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，為全省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

第三條 省重點研發(fā)計劃由若干專項任務(wù)組成，主要包括重大科技創(chuàng)新工程、科技示范工程、農(nóng)業(yè)良種工程、鄉(xiāng)村振興科技創(chuàng)新提振行動計劃、軍民融合、軟科學(xué)，以及以項目形式支持的省級以上科技創(chuàng)新平臺、人才、科技合作等任務(wù)。專項任務(wù)下設(shè)項目，項目可根據(jù)自身特點和需求下設(shè)課題。山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）可根據(jù)實際需要對專項任務(wù)類別進行調(diào)整。

第四條 省重點研發(fā)計劃項目（以下簡稱項目）根據(jù)各專項任務(wù)特點和需求，可采取競爭擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托、“一事一議”等方式產(chǎn)生，實施中可采取“揭榜制”“賽馬制”“技術(shù)總師負責(zé)制”“軍令狀”等方式組織。

第五條 省科技廳牽頭組織實施省重點研發(fā)計劃，負責(zé)制定相關(guān)政策，優(yōu)化任務(wù)布局，統(tǒng)籌項目全過程管理。省直有關(guān)部門（單位）、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位可作為項目主管部門，負責(zé)按規(guī)定履行主管部門職責(zé)，做好項目的推薦審核，協(xié)助開展項目管理工作。項目承擔(dān)單位是項目實施的責(zé)任主體，負責(zé)按照簽訂的項目任務(wù)書實施項目，配合做好監(jiān)督、績效評價等工作。項目管理專業(yè)機構(gòu)是受省科技廳委托的第三方專業(yè)機構(gòu)，負責(zé)按照委托協(xié)議要求，提供項目管理相關(guān)服務(wù)。

第六條 省重點研發(fā)計劃非涉密項目應(yīng)采用信息化手段實現(xiàn)全流程統(tǒng)一管理。涉密項目按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 項目申報與立項

第七條 省科技廳圍繞國家和省委省政府重大決策部署以及相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實，牽頭組織征集全省重大創(chuàng)新需求，按照“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，在充分論證的基礎(chǔ)上，編制形成項目申報通知。

第八條 省科技廳根據(jù)各專項任務(wù)項目要求公開或定向發(fā)布項目申報通知，明確項目申報要求、重點支持領(lǐng)域、研究內(nèi)容和考核指標等內(nèi)容。

第九條 項目牽頭單位一般應(yīng)為省內(nèi)具有獨立法人資格的創(chuàng)新主體，擁有較強的研究開發(fā)實力或資源整合能力，須承擔(dān)起項目核心研發(fā)或組織任務(wù)。項目下設(shè)課題的，應(yīng)同時明確課題承擔(dān)單位。多個單位組成創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)合申報的，應(yīng)簽訂聯(lián)合申報協(xié)議，并明確一家單位作為項目牽頭單位。聯(lián)合申報協(xié)議應(yīng)約定任務(wù)分工、資金分配、項目知識產(chǎn)權(quán)歸屬、成果管理及合作等內(nèi)容。

第十條 科研能力和條件較強、運行管理規(guī)范、科研信用記錄良好，并具有獨立法人資格的海內(nèi)外創(chuàng)新主體均可按要求參與項目申報。

第十一條 申報項目須明確項目負責(zé)人。項目負責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性科學(xué)研究的能力，科研信用記錄良好，且能實質(zhì)性參與具體項目的組織實施。

第十二條 項目主管部門負責(zé)指導(dǎo)本部門、本地區(qū)項目申報單位和項目申報者填報申報材料，審核后推薦至省科技廳。

第十三條 省科技廳受理項目后，自主組織或委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展形式審查，通過專家評審、現(xiàn)場考察等方式，提出項目安排及經(jīng)費配置建議，按程序報省委科技創(chuàng)新委員會批準后，下達立項文件、撥付資金。

第十四條 為應(yīng)對各類重大自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等啟動的應(yīng)急響應(yīng)科研攻關(guān)，可適當簡化立項和資金撥付程序。與科技部聯(lián)動實施的重點研發(fā)計劃專項，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章 組織實施與過程管理

第十五條 項目實施期限一般不超過3年。立項文件下達后30個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位與項目主管部門、省科技廳簽訂三方項目任務(wù)書，作為項目執(zhí)行、過程管理、綜合績效評價、驗收的依據(jù)。逾期不簽訂項目任務(wù)書的，視為放棄承擔(dān)項目資格。

第十六條 項目任務(wù)書以項目申報書為依據(jù)，任務(wù)書簽訂時項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目參與單位、項目實施周期、項目預(yù)算總額、研究內(nèi)容和考核指標等主要內(nèi)容原則上不得調(diào)整。項目實施期內(nèi)確需調(diào)整的，由項目承擔(dān)單位向項目主管部門提出書面申請，項目主管部門研究形成意見，報省科技廳審核批復(fù)。技術(shù)路線、項目參與人員等其他事項調(diào)整權(quán)下放至項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人。

第十七條 省科技廳采取項目承擔(dān)單位自評、抽查等方式組織開展項目年度績效評價。項目承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月底前向主管部門報送項目當年度執(zhí)行情況報告（含財務(wù)執(zhí)行情況），由項目主管部門匯總審核后報送省科技廳。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下年度隨當年報告一并上報。項目承擔(dān)單位和項目主管部門應(yīng)積極配合省級財政部門開展項目績效評價工作。

第十八條 項目實施期內(nèi)需撤銷或終止的，按照《山東省科技計劃項目撤銷與終止管理暫行辦法》（魯科字〔2022〕114號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 綜合績效評價（驗收）與成果管理

第十九條 項目執(zhí)行期滿后，省科技廳同步開展綜合績效評價與驗收工作。

第二十條 省科技廳以項目任務(wù)書為主要依據(jù)，結(jié)合各專項任務(wù)特點和需求，制定項目綜合績效評價（驗收）（以下簡稱績效評價）標準，量化評價指標。

第二十一條 績效評價對項目任務(wù)書約定的驗收考核指標和績效評價指標實行分類評價。

（一）驗收考核指標一般包括技術(shù)指標、知識產(chǎn)權(quán)指標等，是項目實施的關(guān)鍵指標，須全部完成。

（二）績效評價指標一般包括預(yù)期經(jīng)濟效益、獲獎、論文、標準、平臺、人才、節(jié)能減排等，是項目實施的參考指標，采取定量評分與定性評價相結(jié)合的方式進行評價。

第二十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目執(zhí)行期滿3個月內(nèi)，組織績效評價材料，由項目主管部門審核后報省科技廳。

第二十三條 省科技廳受理項目績效評價材料后，自行組織高水平專家或委托項目管理專業(yè)機構(gòu)開展項目評議，采取會議評價、函審評價、實地考核評價等方式進行。

第二十四條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前2個月提出延期申請，由項目主管部門提出意見報省科技廳審核批準。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過12個月。逾期未按要求提出延期申請的，應(yīng)按照正常進度組織績效評價。

第二十五條 項目績效評價結(jié)束后，由省科技廳審核并形成績效評價結(jié)論。綜合績效評價等級分為優(yōu)秀、良好、差，驗收結(jié)論分為：通過驗收、結(jié)題、未通過驗收。

（一）按期保質(zhì)完成全部驗收考核指標，績效評價指標中顯示出項目研究成果有較大創(chuàng)新，具有較高的應(yīng)用價值或產(chǎn)生較大的社會影響，績效評價等級為優(yōu)秀、驗收結(jié)論為通過。

（二）因不可抗拒因素，未能完成項目任務(wù)書約定的全部驗收考核指標，績效評價指標中顯示出項目研究成果有一定的創(chuàng)新或應(yīng)用價值，績效評價等級為良好、驗收結(jié)論為結(jié)題。

（三）項目在績效評價中，存在下列行為之一的，績效評價等級為差、驗收結(jié)論為不通過。

1．因非不可抗拒因素，未能完成項目任務(wù)書約定的全部驗收考核指標，未能實現(xiàn)項目預(yù)定成果或成果無科學(xué)實用價值；

2．未按要求提交全部材料的；

3．提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的；

4．未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的；

5．項目承擔(dān)單位、參與單位或個人存在嚴重失信行為并造成重大不良影響的；

6．拒不配合或逾期不開展績效評價的。

第二十六條 績效評價工作結(jié)束15個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位應(yīng)將項目績效評價材料報省科技廳備案。

第二十七條 項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品等，應(yīng)標注“山東省重點研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標注：“Key R&D Program of Shandong Province, China”。第一標注的成果作為績效評價的確認依據(jù)。

第二十八條 依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目承擔(dān)單位應(yīng)當積極應(yīng)用和有序擴散項目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實科研人員激勵政策。

第二十九條 省重點研發(fā)計劃嚴格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（國家檔案局、科技部令第15號）等有關(guān)檔案管理規(guī)定，各參與方應(yīng)做好全過程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保收集齊全、應(yīng)歸盡歸、保存完整。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 省重點研發(fā)計劃建立全過程嵌入式監(jiān)督評估機制，對申報、立項、項目實施與績效評價等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責(zé)情況等進行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。省重點研發(fā)計劃監(jiān)督管理按照《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2021〕97號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 省科技廳對省重點研發(fā)計劃項目推薦、申報、立項、實施、績效評價和咨詢評審評估等各個環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任主體實行科研誠信管理，并將其誠信狀況作為參與省重點研發(fā)計劃的重要依據(jù)。省重點研發(fā)計劃科研誠信管理按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）、《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》（魯科字〔2020〕105號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附則

第三十二條 本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。

第三十三條 涉及資金使用、管理等事項，按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 省重點研發(fā)計劃各專項任務(wù)應(yīng)參照本辦法制定或修訂相應(yīng)管理辦法或?qū)嵤┘殑t。

第三十五條 本辦法自2023年2月1日起施行，有效期至2028年1月31日。原《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》（魯科字〔2017〕185號）同時失效。

政策解讀：

部門解讀 | 《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》